乐鑫科技:乐鑫科技2020年度内部控制评价报告

作者:凤凰游戏 发布时间:2021-02-26 05:37

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2020年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。

  按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

  4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

  √是□否6.内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报

  公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。1.纳入评价范围的主要单位包括:乐鑫信息科技(上海)股份有限公司及其所有控股公

  公司治理与组织架构、内部控制制度建立健全情况、人力资源管理、企业文化、销售与收款、采购与付款、存货管理、资金管理、财务报告、人事管理、研发管理、资产管理和信息系统控制、货币资金、关联交易、对外担保、募集资金使用、信息披露等。

  募集资金使用、采购业务、销售业务、合同管理、资产管理等。5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方

  公司依据企业内部控制规范体系及其他内部控制监管要求,组织开展内部控制评价工作。

  公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求,结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素,区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制,研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准,并与以前年度保持一致。

  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

  公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下:

  公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下:

  报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷□是√否

  报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷□是√否

  公司对内部控制一般缺陷,采取“即发现、即整改”的策略,责成相关部门、负责人制定整改计划,均已整改落实。

  1.4.经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告

  1.5.经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否存在未完成整改的财务报告

  报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷□是√否

  报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷□是√否

  公司对内部控制一般缺陷,采取“即发现、即整改”的策略,责成相关部门、负责人制定整改计划,均已整改落实。

  2.4.经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报

  2.5.经过上述整改,于内部控制评价报告基准日,公司是否发现未完成整改的非财务报

  报告期内,公司对纳入评价范围的业务及事项建立了内部控制制度,并得以有效执行,合理地保证了资产安全、财务报告真实可靠等控制目标的实现。内控评价过程中发现的内部控制一般缺陷,采取“即发现、即整改”的策略,相关部门及负责人及时沟通后制定整改计划,均已整改落实。公司2021年度将继续严格落实内部控制基本规范和配套指引,在公司日常管理中强化内部控制意识,优化内部控制环境,提升内控管理水平,有效防范各类风险,保障公司的长久健康发展。

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